河 北 省 科 学 技 术 厅 文 件
冀科计〔2009〕6号
河北省科学技术厅
关于印发《河北省应用基础研究计划重点基础研究项目验收管理暂行办法》的通知
各设区市、扩权县（市）科技局，省直有关部门，各有关单位:
为规范和加强河北省应用基础研究计划重点基础研究项目的验收管理,现将《河北省应用基础研究计划重点基础研究项目验收管理暂行办法》印发给你们，同时在河北省科技厅网站（http//:www.hebstd.gov.cn）发布,请遵照执行。
二○○九年二月十七日
河北省应用基础研究计划
重点基础研究项目验收管理暂行办法
第一条 为规范和加强河北省应用基础研究计划重点基础研究项目（以下简称省重点基础研究项目）管理，按照《河北省科学技术厅关于加强省级科技计划项目验收管理工作的若干意见》，特制定本办法。
第二条 省重点基础研究项目实施期满应进行验收。项目需在任务书（或经批准的项目申请书）规定完成日期后半年内完成验收。
第三条 项目验收的基本程序：
1、项目完成后，项目承担单位向项目归口管理部门提交《河北省应用基础研究计划重点基础研究项目验收申请表》（格式见附件1）和《河北省应用基础研究计划重点基础研究项目验收总结报告》（格式见附件3）；
2、项目归口管理部门审查项目验收申请表及验收资料，签署审查意见后，报送省科技厅项目主管处；
3、省科技厅项目主管处对验收申请表和验收资料进行审核，确定验收方式、验收主持部门和验收专家，按照《河北省应用基础研究计划重点基础研究项目验收大纲》（格式见附件2）在15个工作日内完成验收，形成验收结论。
（四）项目承担单位办理验收证书手续，验收资料归档。
验收资料归档采用纸质文件和电子数据并行的方式。
书面材料报送:项目承担单位在项目验收形成最终结论后的20日内，按项目验收申请渠道及程序将《河北省科技计划项目验收证书》（格式见附件4）报归口管理部门、省科技厅审查。省科技厅自接到材料20日内由项目主管处进行审查，并由省科技厅计财处加盖河北省科学技术厅科技项目验收专用章。验收证书及验收会议全套资料的纸质文件在省科技厅项目主管处留存一份归档。
电子数据上传：非涉密项目，项目承担单位须将验收证书的电子数据上传到河北省科技计划项目验收数据库；涉密项目不得从网上传送数据，由项目承担单位刻录数据光盘，与纸质文件一并送达省科技厅项目主管处。凡未按要求传入验收项目数据库的项目，不予办理验收证书。
项目承担单位应对验收证书及验收会议全套资料的真实性、准确性和完整性负责，归口管理部门、省科技厅项目主管处应对验收证书的纸质文件和电子数据的一致性进行严格审查。
第四条 项目承担单位申请验收时，应提供以下验收文件、资料：
1、验收申请表；
2、验收大纲；
3、任务书；
4、验收总结报告；
5、经费决算报告；
6、与项目成果有关的重要数据、技术资料、专利、专著、论文和照片资料等；
7、涉及技术、经济指标的有关证明材料包括技术检测报告、用户报告等。
第五条 项目承担单位应对提供的验收资料及相关数据的真实性、准确性和完整性负责。
第六条 项目经费决算报告应客观反映该项目总经费以及省科技厅拨款经费、地方及部门配套经费、自筹经费等各项资金到位的情况，对照项目任务书预算科目的要求，真实反映财政拨款经费的实际支出情况。其中，设备费（包括购置、试制设备）单价5万元以上的需附设备清单，购买5万元及以上的大宗及贵重材料需附明细，由多家承担单位参与完成的项目需附各项目承担单位经费支出明细表及其说明。
项目经费决算报告的编制人、财务部门负责人、项目承担单位法定代表人均需在决算报告书上签字，并加盖单位公章。
第七条 项目归口管理部门、省科技厅项目主管处在项目验收申请中，应对照项目任务书，对项目的主要任务和指标完成情况、验收资料是否齐全进行严格审查；在项目验收资料归档过程中，应对验收证书的纸质文件和电子数据的一致性进行严格审查。
第八条 若由于客观原因需要延期验收，项目负责人应商项目归口管理部门向科技厅提出延期结题的申请（延期验收申请表见附件5）。项目延期验收的时间不超过一年。延期项目的验收工作由科技厅统一安排。
第九条 项目验收由省科技厅负责，委托验收专家组分领域对项目完成情况、实施效果和优秀人才培养情况等方面进行全面评估。重点项目原则上采用会议验收形式进行验收，一般项目可以申请书面审核验收。
第十条 项目验收的主要依据是《河北省应用基础研究计划重点基础研究项目任务书》、项目任务书调整方案和《河北省应用基础研究计划重点基础研究项目验收总结报告》。
第十一条 项目验收的重点是项目完成情况、研究成果的水平与创新性、项目实施效果、研究队伍建设、优秀人才培养情况、经费使用情况以及项目组织管理等。
第十二条 在验收工作中，项目实施效果的评价按项目类型有所侧重。对于农业、能源、信息、资源环境、人口与健康、材料、综合交叉等领域的项目，重点评价研究成果预期解决国家、省重大需求的实质性贡献和作用；对于重要科学前沿领域项目，重点评价研究成果的原创性和科学价值、对学科发展的推动作用及国际影响。
第十三条 项目验收专家应在认真审阅核查项目全部验收资料的基础上，经过讨论后，客观、实事求是地提出项目评价意见，并对验收结论和评价的准确性负责，同时应维护验收项目的知识产权和保守其秘密。验收专家的主要职责是：技术领域的专家负责对项目任务书中规定的技术内容和指标完成情况进行评价；经济领域的专家主要负责对验收项目经费管理使用情况和取得的经济社会效益进行评价；管理领域的专家主要负责对验收项目知识产权的形成和管理、科技人才的培养和队伍建设、项目组织管理等进行评价。
第十四条 验收结论分为通过验收和不通过验收。
项目目标和任务已按照考核目标要求完成，经费使用合理，提供的验收文件和资料齐全、数据真实，视为通过验收。
凡有下列情况之一的，不予通过验收：
1、任务书规定的主要任务和指标未完成；
2、所提供的验收文件、资料、数据不真实，存在弄虚作假；
3、未经申请或批准，课题承担单位、课题负责人、考核目标、研究内容、技术路线等发生变更；
4、超过任务书规定的完成日期半年以上且事先未提出延期申请；
5、存在经费挪用、违规使用等重大问题或未通过专项经费审计；
6、实施过程中出现重大问题，但未能解决和作出说明，或研究过程及结果等存在纠纷尚未解决的。
第十五条 通过验收的项目，按“验收通过”结论予以结题。
未通过验收的项目，项目承担单位应针对存在的问题进行整改，在半年内再行申请项目验收。如逾期未提出申请或再次未通过验收，则按“验收不通过”结论予以结题。
第十六条 建立规范、健全的项目科学数据和科技报告档案。项目承担单位按照省有关科学数据共享和科技计划项目信息管理的规定和要求，按时上报项目有关数据。省科技厅建立重点基础研究项目和成果数据库，实现信息公开、资源共享。
第十七条 项目实施形成的研究成果，包括论文、专著、专利、软件、数据库等，均应标注“河北省应用基础研究计划重点基础研究项目资助”及项目编号。项目实施形成的知识产权的归属、使用和转移，按国家有关法规执行。
第十八条 本办法自发布之日起施行。
附件：1、河北省应用基础研究计划重点基础研究项目验收申请表
2、河北省应用基础研究计划重点基础研究项目验收大纲（会议验收用）
3、河北省应用基础研究计划重点基础研究项目验收总结报告
4、河北省科技计划项目验收证书（基础研究项目格式）
5、河北省科技计划项目延期验收申请表
主题词：科技 应用基础研究 项目验收 办法 通知
河北省科学技术厅办公室 2009年2月17日印
（共印150份）
附件1 密级：
河北省应用基础研究计划
重点基础研究项目验收申请表
项 目 编 号：
项 目 名 称：
项目起止年月： 年 月至 年 月
承 担 单 位：
协 作 单 位：
项 目 类 别（重点、一般）：
申请验收方式（会议验收、书面审核）：
联 系 人：
联系电话：
填报日期： 年 月 日
河北省科学技术厅制
项目承担 单位情况 | 承担单位名称 | |||||
通信地址 | 邮政编码 | |||||
单位性质 | 1. 大专院校 2. 科研院所 3. 企业 4. 其他 | |||||
项目 负责人 | 联系电话 | 电子邮件 | ||||
项 目 完 成 情 况 摘 要 | 项目计划 完成时间 | 年 月 | 项目实际 完成时间 | 年 月 | ||
（概述以下内容：1、预期研究目标完成情况；2、解决的关键问题及所取得的进展；3、研究成果水平与创新点；4、项目实施的效果） | ||||||
主要技术指标完成情况（包括发表论文、出版专著、申请专利等）
技术指标名称 | 单 位 | 合同技术指标 | 技术指标实际完成情况 |
主要经济指标完成情况（包括成果应用、转化等情况）
经济指标名称 | 单 位 | 合同经济指标 | 经济指标实际完成情况 |
其他指标完成情况（包括培养优秀中青年人才、学术交流等）
其他指标名称 | 单 位 | 合同指标 | 指标实际完成情况 |
项目经费支出情况表
单位：万元
序号 | 预算科目名称 | 合计 | 专项经费 | 自筹经费 | |||
预算 | 决算 | 预算 | 决算 | 预算 | 决算 | ||
1 | 一、经费支出 | ||||||
2 | 1、设备费 | ||||||
3 | （1）购置设备费 | ||||||
4 | （2）试制设备费 | ||||||
5 | （3）设备改造与租赁费 | ||||||
6 | 2、材料费 | ||||||
7 | 3、测试化验加工费 | ||||||
8 | 4、燃料动力费 | ||||||
9 | 5、差旅费 | ||||||
10 | 6、会议费 | ||||||
11 | 7、国际合作与交流费 | ||||||
12 | 8、出版/文献/信息传播/知识产权事务费 | ||||||
13 | 9、劳务费 | ||||||
14 | 10、专家咨询费 | ||||||
15 | 11、管理费 | ||||||
16 | 12、 | ||||||
17 | 13、 | ||||||
18 | 二、经费来源 | / | / | / | / | ||
19 | 1、省科技厅拨款 | / | / | / | / | ||
20 | 2、自筹经费来源 | / | / | / | / | ||
21 | （1）其他财政拨款 | / | / | / | / | ||
22 | （2）单位自有货币资金 | / | / | / | / | ||
23 | （3）其他资金 | / | / | / | / | ||
注：预算数为合同约定数，决算数为实际执行数
验 收 文 件 和 资 料 目 录 |
项目承担单位意见 |
负责人签字: (公章) 年 月 日 |
项 目 归 口 管 理 部 门 审 查 意 见 |
负责人签字: (科研管理章) 年 月 日 |
项目验收安排 | ||||||||
验收编号 | 项目编号 | |||||||
项目名称 | ||||||||
承担单位 | ||||||||
拟验收时间 | 验收方式 | |||||||
验收主持单位 | ||||||||
验收专家名单 | ||||||||
序号 | 姓名 | 工作单位 | 从事学科 | 技术职称 | ||||
省科技厅业务处（单位）意见 |
负责人签字： 项目主管处、单位（公章） 年 月 日 | |||||||
备注 | ||||||||
注：此页由省科技厅项目主管处（单位）通过省科技厅 “科技计划管理系统”自动生成。
附件2
河北省应用基础研究计划
重点基础研究项目验收大纲
（会议验收用）
一、项目名称：
二、项目编号：
三、项目承担单位：
四、研究起止时间：
五、验收依据：
□项目任务书
□其它
六、验收组织：
□省科技厅组织并主持
□省科技厅组织委托 主持。
由组织验收单位聘请 名同行专家组成验收专家组，设组长1名，副组长 名。
七、验收内容：
1、技术资料是否完整、规范。
2、是否完成任务书要求，对研究成果的水平和创新性及实施效果做出评价。
3、对人才培养和队伍建设、组织管理、合作交流等情况做出评价。
4、经费是否到位以及使用是否合理规范
5、提出存在问题和改进意见。
八、验收程序：
1、宣读验收大纲。
2、宣布验收专家组名单。
3、由验收组长主持，听取项目总结报告、项目经费决算报告或经费审计报告；核查有关的重要数据、技术资料、论文、专著、专利、技术检测报告、用户报告等证明材料。
4、现场测试(计算机软件等需要进行测试的项目)。
5、验收组质疑，主研人答辩。
6、主研人回避，验收组对项目进行评议，形成验收意见和结论。
7、验收专家签字。
8、验收会结束。
九、提供验收资料：
1、项目验收大纲
2、项目任务书；
3、项目验收总结报告；
4、项目经费决算报告或经费审计报告；
5、与项目成果有关的重要数据、技术资料、论文、专著、专利、
知识产权协议和照片资料等；
6、涉及技术、经济指标的有关证明材料包括技术检测报告、用户报告等。
7、经省科技厅批复同意调整项目任务或指标的，应提供调整批复意见。
8、河北省科技计划项目验收证书（完成单位需要填写部分）。
附件3
河北省应用基础研究计划
重点基础研究项目验收总结报告
项目 名 称 ：
项目 编 号 ：
起 止 年 月 ：
承担 单 位 ：
协 作 单 位 ：
归口管理部门 ：
填报 日 期：
河北省科学技术厅制
编写提纲
一、项目计划任务完成情况（对照“项目任务书”，重点阐述：预期目标是否实现、解决的关键问题及所取得的主要进展等）。
二、研究成果水平和与国内外同类研究工作相比的创新性，如有重要阶段性成果或突破，请重点阐述（每项300-500字），另附图片。
三、项目实施的效果：
1、项目成果对本学科及相关学科发展的作用和影响；
2、项目成果目前的应用、转化情况（包括与用户或企业等的合作状况）及其前景分析。
四、项目在人才培养和队伍建设、组织管理、合作交流等方面情况及经验总结。
五、经费使用情况。
六、存在的问题及今后研究设想。
七、签章（课题责任人签字，课题承担单位盖章）
八、其它相关资料
1．1－3篇代表性学术论文（包括已接受的论文）及被引用情况（不包括自引情况）
2．项目发表论文目录（表1）
3．项目发明专利目录（表2）及相关证书复印件（注意区分已授权和申请专利；如果没有，可以不提供）
4．重要学术会议大会邀请报告目录（表3）
5．国际重要学术组织的任职情况（表4）
6．优秀中青年研究人才的培养情况（表5）
表一 项目发表论文目录
课题编号 | 类别① | 作者 | 论文题目 | 杂志名称 | 年份 | 卷期 | 页码 | 是否责任作者① | 作者单位② |
注: ①在类别栏中注明：S、E、G、Q，S——SCI，E——EI，G——国内核心刊物，Q——其它；
②责任作者指第一作者或通讯作者
③单位指论文标出的单位，应同时标出排序，如A大学排名第2，应填写A大学（2）。如有多个单位，只列出排序靠前的一个单位
表二 项目发明专利目录
课题编号 | 发明名称 | 发明人 （排名）① | 专利号 | 专利 申请日 | 专利权人 | 授权时间② |
注：①只填写与本项目有关的发明人，并在括号中注明排名第几，如张明（3）。
②如未授权，请填“无”。
表三 重要学术会议大会特邀报告目录
课题编号 | 报告人 | 报告题目 | 会议名称 | 类 别① | 会议时间 | 会议地点 |
注：①注明国际或国内会议
表四 国际重要学术组织任职情况
课题编号 | 任职人 | 组织名称 | 所任职务 | 任职时间 |
表五 优秀中青年人才培养情况
课题编号 | 姓 名 | 单 位 | 所获荣誉① | 时间 |
注 ① 杰出青年基金、中科院百人计划入选者、长江学者计划、燕赵学者、省管优秀专家、国家和省突贡专家
附件4
河北省科技计划项目验收证书
冀科验字第〔 〕号
项 目 编 号：
项 目 名 称：
承 担 单 位：
协 作 单 位：
验收组织部门：
验 收 方 式：
验 收 日 期：
河北省科学技术厅制
填写说明
1．《河北省科技计划项目验收证书》。本表格规格为标准A4纸，竖装，必须打印。 本证书为河北省科技厅制定的标准格式，任何部门、单位、个人均不得擅自改变内容、增减证书中栏目。
2．证书编号：指省科技厅按年度组织验收的生成的顺序编号，必须与申请表中一致。
3．项目编号：指项目计划编号，必须与计划下达时一致。
4．项目名称：与计划下达文件中项目名称一致。
5．承担单位：与计划下达文件中单位名称一致
6．验收方式：指该项目验收所采用的验收方式，即会议验收、函审验收或书面验收。
7．验收日期：指该项目通过专家验收的日期。
8．项目基本信息表：由项目单位如实填写，对不实填写引起的后果，由项目单位负全部责任。
9．技术资料目录：指按照规定应由项目单位提供的主要文件和技术资料。
10．主要研究人员名单：由项目单位填写，应与任务合同书的内容一致。
11．验收专家名单：采用会议验收时，由参加验收会的专家亲自填写；采用函审验收时，由项目完成单位填写，同时附验收专家验收函审表；采用书面审核验收时，此页不用填写。12．验收意见：会议验收是验收专家组形成的验收意见；函审验收是函审专家组组长根据函审专家验收意见表汇总形成的意见；采用书面审核验收时，此页不用填写。
13．验收单位意见：由项目单位填写，经领导签字后，加盖单位公章。
14．项目归口管理部门意见：由项目归口管理部门填写，经负责人签字后，加盖科研管理章。
15．省科技厅意见：由项目主管处室、单位负责人签字，并加盖河北省科学技术厅科技项目验收专用章。
一、项目基本信息（重点基础研究项目）
项目名称 | ||||||||||||||||||||||||||||||
第一承担 单位名称 | 单位性质 | 1.大专院校2.科研院所 3.企业 4.其 他 | ||||||||||||||||||||||||||||
项目 负责人 | 姓 名 | 联系电话 | 电子邮箱 | |||||||||||||||||||||||||||
学 历 | 1.博士2.硕士 3.学士4.其他 | 职称 | 1.高级 2.中级 3.初级 | |||||||||||||||||||||||||||
参研人 员情况 | 总人数 （人） | 按专业技术职务分布 | 按学位分布 | |||||||||||||||||||||||||||
高级 职称 | 中级 职称 | 初级 职称 | 其它 人员 | 博士 | 硕士 | 学士 | 其它 | |||||||||||||||||||||||
累计投入项目研究的工作量（人月） | 吸引省外人才（人） | |||||||||||||||||||||||||||||
项目 所属 领域 | 1、农业 2、能源 3、信息 4、资源环境 5、人口与健康 6、材料 7、 综合交叉 8、 重要科学前沿 | |||||||||||||||||||||||||||||
产学研 联合 | 主要合作 单位名称 | 合作单 位性质 | 1.大专院校2.科研院所 3.企 业 4.其 他 | |||||||||||||||||||||||||||
合作形式 | 1.技术开发2.技术转让 3.技术入股 4.合办企业 5.咨询服务 6.其他 | |||||||||||||||||||||||||||||
累计经费 筹集情况 （万元） | 总投入 | |||||||||||||||||||||||||||||
科技部 拨款 | 省科技 厅拨款 | 市县匹 配资金 | 单 位 自 筹 | 银 行 贷 款 | 其他 | |||||||||||||||||||||||||
累计实 现的直 接经济 效益 | 新增产值（万元） | 出口创汇（万美元） | ||||||||||||||||||||||||||||
上缴税金（万元） | 净利润额（万元） | |||||||||||||||||||||||||||||
累计实 现的直 接社会 效益 | 成果转让数（项） | 成果转让获得 收入（万元） | 获省部级以上 奖励（项） | |||||||||||||||||||||||||||
新产品、新材料（种） | 新工艺、新装置 (项) | 出版科技著作 （万字） | ||||||||||||||||||||||||||||
科技论文、报告（篇） | 其中：发表科技论文（篇） | 其中：被EI、SCI、ISTP、ISR收录（篇） | ||||||||||||||||||||||||||||
动植物新品种 开发个数（个） | 动植物新品种推广面积或 扩繁数量（亩或头） | |||||||||||||||||||||||||||||
累计建立试验示范区 （基地）数（个） | 累计建立试验示范区 规模（亩或头） | |||||||||||||||||||||||||||||
专利申请 数（项） | 专利授权数（项） | |||||||||||||||||||||||||||||
发明 | 实用 新型 | 外观 设计 | 发明 | 实用 新型 | 外观 设计 | |||||||||||||||||||||||||
制定技术 标准（项） | ||||||||||||||||||||||||||||||
企业标准 | 地方标准 | 行业标准 | 国家标准 | 国际标准 | ||||||||||||||||||||||||||
培养人才数（人） | 培训专业技术人员 （人次） | |||||||||||||||||||||||||||||
获博士学位人数 | 获硕士学位人数 | |||||||||||||||||||||||||||||
累计环 保节能 效益 | 节 煤 （万吨） | 节 电 （万度） | 节 水 （万吨） | |||||||||||||||||||||||||||
减排废气 （万立方米） | 减排废水 （万吨） | 减排废物 （万吨） | ||||||||||||||||||||||||||||
注：1、本表由完成单位如实填写，无填报内容可空缺；
2、累计情况请填报自项目开始实施至结题的合计数；
3、本表数据做为项目绩效评价的参考依据。
二、目标任务完成情况（本表由完成单位如实填写）
一、项目计划任务完成情况（对照“项目任务书”，重点阐述：预期目标是否实现、解决的关键问题及所取得的主要进展等，限五号字400字以内）。 二、研究成果水平和与国内外同类研究工作相比的创新性（限五号字300字以内）。 三、项目实施的效果（限五号字200字以内）。 四、项目在人才培养和队伍建设、组织管理、合作交流等方面情况及经验总结（限五号字300字以内）。 五、主要技术文件目录及来源 |
三、主要研究人员名单（本表由完成单位如实填写）
序号 | 姓 名 | 性别 | 年龄 | 职称 | 学历 | 学位 | 现从事专业 | 单位名称 | 分工 | 本人签名 |
四、验收专家名单
序号 | 姓 名 | 工 作 单 位 | 所学专业 | 现从事学科 | 职务/职称 | 本人签名 |
五、验收意见
验收专家组负责人签字： 年 月 日 |
六、项目管理部门意见
项目承担单位意见 |
负责人签字: (公章) 年 月 日 |
项 目 归 口 管 理 部 门 意 见 |
负责人签字: (科研管理章) 年 月 日 |
省 科 技 厅 意 见 |
项目主管处室、单位负责人签字： （科技项目验收专用章） 年 月 日 |
附件5
河北省科技计划项目延期验收申请表
项目名称 | |||
项目编号 | 起止年月 | ||
项目类别 | 计划类别 | ||
承担单位 | |||
项目负责人 | 联系电话 | ||
申请延期验收到 | 年 月 | ||
申请延期验收的理由： | |||
项目承担单位意见：
（公章） 负责人签字： 年 月 日 | |||
项目归口管理部门意见：
（科研管理章） 负责人签字： 年 月 日 | |||
省科技厅意见：
项目主管处、（单位）负责人签字： （计划专用章） 年 月 日 | |||
注：项目延期验收的时间不得超过任务规定完成日期后1年。
本表主要附件：项目任务书
